一、管理层（高层管理者及ISMS专项工作组）

1. ISMS方针与目标文件集核心内容：正式签发的ISMS方针文件、年度信息安全总目标及各部门分解指标

2. 筹备要求：需紧密衔接组织整体发展战略，目标需具备可衡量性，例如明确高危漏洞修复率、安全培训覆盖率等具体数值

3. 对应标准条款：ISO 27001 5.2/6.2

4. 风险评估与处置全套资料核心内容：最新版风险评估报告（涵盖资产清查清单、威胁识别分析、风险等级核算结果）、风险处置方案（明确风险接受、规避、转移或降低的具体策略）

5. 筹备要求：需经高层管理者签字确认，附带风险处置措施的执行记录及效果验证材料

6. 管理评审相关记录核心内容：近12个月内的管理评审会议纪要，完整记录会议输入输出信息，包括ISMS运行成效评估、资源保障需求、改进措施决议等

7. 筹备要求：需体现持续改进机制，明确对上一次评审中提出问题的跟进情况及解决结果

8. 资源保障证明材料核心内容：年度信息安全专项预算文件、关键岗位说明书（如信息安全负责人正式任命文件）、技术设备投入凭证等

二、IT部门（含网络运维、系统管理、技术支持团队）

1. 信息资产全面清单核心内容：按类别梳理的硬件（服务器、终端等）、软件（操作系统、应用系统等）、数据（业务数据、客户信息等）资产明细，标注每项资产的责任人、保密级别及存储位置

2. 筹备要求：重点覆盖ERP系统、核心数据库、生产业务环境等关键资产

3. 访问控制体系文件与日志核心内容：用户权限矩阵表、全量用户账号清单（含权限变更审批记录）、特权账号申请与使用审批文件；近6个月关键系统的访问日志（如VPN接入、服务器登录、数据库操作）及异常访问事件处置记录

4. 对应标准条款：ISO 27001 A.9.1-A.9.4

5. 系统变更管理档案核心内容：近3个月内的系统变更申请材料（含变更测试报告、回退预案）、紧急变更的特殊审批流程记录及执行情况

6. 漏洞管理与补丁实施记录核心内容：最新漏洞扫描报告（含扫描范围、漏洞等级）、补丁部署清单（明确安装时间、执行人、效果验证结果）

7. 数据备份与恢复验证报告核心内容：正式的备份策略文件、最近一次灾难恢复演练的完整记录（含演练方案、执行过程、恢复时间目标验证数据）

三、人力资源部门

1. 员工信息安全培训档案核心内容：年度信息安全培训计划、培训签到表、考核成绩记录，包含新员工入职安全培训、在职员工安全意识宣贯材料及效果评估

2. 对应标准条款：ISO 27001 A.7.2

3. 保密协议与岗位责任文件核心内容：标准化的员工保密协议模板、针对运维、财务等关键岗位的专项安全责任条款文件及签署记录

4. 离职人员安全管控证明核心内容：员工离职流程中的信息安全检查表，明确记录账号禁用、企业资产归还、保密义务重申等关键环节的执行情况

四、行政部门

1. 物理安全管控记录核心内容：机房出入登记台账、视频监控系统存储周期说明、门禁系统权限分配清单及变更记录

2. 对应标准条款：ISO 27001 A.11.1

3. 访客管理体系文件核心内容：访客访问审批流程文件、临时出入证发放与回收记录（需注明陪同人员信息及访问区域限制）

4. 介质与文件销毁证明核心内容：废弃硬盘、U盘等存储介质的销毁记录，以及涉密纸质文件的销毁台账，若委托第三方处理需提供服务合同及销毁证明

五、财务部门

1. 支付安全控制措施文件核心内容：财务系统用户权限分配表、大额资金转账的审批流程文件（需明确双人复核机制的执行要求）

2. 财务敏感数据保护证明核心内容：财务报表、账册等敏感数据的加密存储记录、数据传输过程中的加密协议配置证明（如SSL证书部署情况）

六、采购与供应商管理部门

1. 供应商信息安全评估报告核心内容：针对云服务商、外包开发团队等关键供应商的安全评估表，包含服务级别协议（SLAs）中的安全责任条款审核结果

2. 对应标准条款：ISO 27001 A.15

3. 供应商合同安全条款文件核心内容：标准化的供应商合同模板，明确包含保密义务、数据保护责任、组织对供应商的安全审计权限等条款

七、市场营销/客户服务部门

1. 客户信息保护实施方案核心内容：客户数据库的数据脱敏规则、营销活动中向客户告知的隐私声明文件，若涉及境外客户需提供GDPR等国际法规的合规证明

2. 对外宣传材料安全审查记录核心内容：官网内容、宣传册、广告等对外发布材料的信息安全审查流程文件，以及具体的审查记录和修改痕迹

八、法务与合规部门

1. 法律法规合规性证明材料核心内容：组织适用的信息安全相关法律法规清单（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》）、合规性自查报告及整改记录

2. 对应标准条款：ISO 27001 A.18.1

3. 安全事件法律支持档案核心内容：数据泄露等安全事件中的法律处置流程文件，包括向监管机构报告的标准模板、法律风险评估记录

九、生产/研发部门（按需准备）

1. 产品安全设计文档核心内容：产品安全需求规格书（含隐私设计原则）、代码安全审计报告、第三方渗透测试结果及整改报告

2. 环境隔离与数据安全证明核心内容：生产环境与测试环境的网络隔离策略文件、测试数据的脱敏处理方案及执行记录

十、内部审核部门

1. 内部审核全套资料核心内容：年度内部审核计划、审核检查表、不符合项报告及整改验证证据

2. 对应标准条款：ISO 27001 9.2

3. 管理评审支撑材料核心内容：内部审核结果汇总报告、上一次管理评审决议的落实情况跟踪表

十一、审核筹备总结与注意事项

1. 跨部门协作要求核心要求：确保风险评估、安全事件响应等关键流程形成跨部门协作机制，例如IT部门与法务部门联合处理数据泄露事件，人力资源部门与IT部门同步完成员工入职离职权限管理

2. 文件规范性要求核心要求：所有提交文档需统一标注版本号、生效日期及修订记录，现场审核务必提供最新有效版本，避免使用过期文件

3. 审核前专项准备核心要求：提前1个月启动各部门自查，梳理文件目录并集中归档，确保资料可快速调取；各部门指定专人作为审核对接人，提前熟悉资料内容并准备关键问题应答预案

一、管理层（高层管理者及ISMS专项工作组）

1. ISMS方针与目标文件集核心内容：正式签发的ISMS方针文件、年度信息安全总目标及各部门分解指标

2. 筹备要求：需紧密衔接组织整体发展战略，目标需具备可衡量性，例如明确高危漏洞修复率、安全培训覆盖率等具体数值

3. 对应标准条款：ISO 27001 5.2/6.2

4. 风险评估与处置全套资料核心内容：最新版风险评估报告（涵盖资产清查清单、威胁识别分析、风险等级核算结果）、风险处置方案（明确风险接受、规避、转移或降低的具体策略）

5. 筹备要求：需经高层管理者签字确认，附带风险处置措施的执行记录及效果验证材料

6. 管理评审相关记录核心内容：近12个月内的管理评审会议纪要，完整记录会议输入输出信息，包括ISMS运行成效评估、资源保障需求、改进措施决议等

7. 筹备要求：需体现持续改进机制，明确对上一次评审中提出问题的跟进情况及解决结果

8. 资源保障证明材料核心内容：年度信息安全专项预算文件、关键岗位说明书（如信息安全负责人正式任命文件）、技术设备投入凭证等

二、IT部门（含网络运维、系统管理、技术支持团队）

1. 信息资产全面清单核心内容：按类别梳理的硬件（服务器、终端等）、软件（操作系统、应用系统等）、数据（业务数据、客户信息等）资产明细，标注每项资产的责任人、保密级别及存储位置

2. 筹备要求：重点覆盖ERP系统、核心数据库、生产业务环境等关键资产

3. 访问控制体系文件与日志核心内容：用户权限矩阵表、全量用户账号清单（含权限变更审批记录）、特权账号申请与使用审批文件

4. 日志要求：提供近6个月关键系统的访问日志（如VPN接入、服务器登录、数据库操作），以及异常访问事件的发现、处置记录

5. 对应标准条款：ISO 27001 A.9.1-A.9.4

6. 系统变更管理档案核心内容：近3个月内的系统变更申请材料（含变更测试报告、回退预案）、紧急变更的特殊审批流程记录及执行情况

7. 漏洞管理与补丁实施记录核心内容：最新漏洞扫描报告（含扫描范围、漏洞等级）、补丁部署清单（明确安装时间、执行人、效果验证结果）

8. 数据备份与恢复验证报告核心内容：正式的备份策略文件、最近一次灾难恢复演练的完整记录（含演练方案、执行过程、恢复时间目标验证数据）

三、人力资源部门

1. 员工信息安全培训档案核心内容：年度信息安全培训计划、培训签到表、考核成绩记录，包含新员工入职安全培训、在职员工安全意识宣贯材料及效果评估

2. 对应标准条款：ISO 27001 A.7.2

3. 保密协议与岗位责任文件核心内容：标准化的员工保密协议模板、针对运维、财务等关键岗位的专项安全责任条款文件及签署记录

4. 离职人员安全管控证明核心内容：员工离职流程中的信息安全检查表，明确记录账号禁用、企业资产归还、保密义务重申等关键环节的执行情况

四、行政部门

1. 物理安全管控记录核心内容：机房出入登记台账、视频监控系统存储周期说明、门禁系统权限分配清单及变更记录

2. 对应标准条款：ISO 27001 A.11.1

3. 访客管理体系文件核心内容：访客访问审批流程文件、临时出入证发放与回收记录（需注明陪同人员信息及访问区域限制）

4. 介质与文件销毁证明核心内容：废弃硬盘、U盘等存储介质的销毁记录，以及涉密纸质文件的销毁台账，若委托第三方处理需提供服务合同及销毁证明

五、财务部门

1. 支付安全控制措施文件核心内容：财务系统用户权限分配表、大额资金转账的审批流程文件（需明确双人复核机制的执行要求）

2. 财务敏感数据保护证明核心内容：财务报表、账册等敏感数据的加密存储记录、数据传输过程中的加密协议配置证明（如SSL证书部署情况）

六、采购与供应商管理部门

1. 供应商信息安全评估报告核心内容：针对云服务商、外包开发团队等关键供应商的安全评估表，包含服务级别协议（SLAs）中的安全责任条款审核结果

2. 对应标准条款：ISO 27001 A.15

3. 供应商合同安全条款文件核心内容：标准化的供应商合同模板，明确包含保密义务、数据保护责任、组织对供应商的安全审计权限等条款

七、市场营销/客户服务部门

1. 客户信息保护实施方案核心内容：客户数据库的数据脱敏规则、营销活动中向客户告知的隐私声明文件，若涉及境外客户需提供GDPR等国际法规的合规证明

2. 对外宣传材料安全审查记录核心内容：官网内容、宣传册、广告等对外发布材料的信息安全审查流程文件，以及具体的审查记录和修改痕迹

八、法务与合规部门

1. 法律法规合规性证明材料核心内容：组织适用的信息安全相关法律法规清单（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》）、合规性自查报告及整改记录

2. 对应标准条款：ISO 27001 A.18.1

3. 安全事件法律支持档案核心内容：数据泄露等安全事件中的法律处置流程文件，包括向监管机构报告的标准模板、法律风险评估记录

九、生产/研发部门（按需准备）

1. 产品安全设计文档核心内容：产品安全需求规格书（含隐私设计原则）、代码安全审计报告、第三方渗透测试结果及整改报告

2. 环境隔离与数据安全证明核心内容：生产环境与测试环境的网络隔离策略文件、测试数据的脱敏处理方案及执行记录

十、内部审核部门

1. 内部审核全套资料核心内容：年度内部审核计划、审核检查表、不符合项报告及整改验证证据

2. 对应标准条款：ISO 27001 9.2

3. 管理评审支撑材料核心内容：内部审核结果汇总报告、上一次管理评审决议的落实情况跟踪表

十一、审核筹备总结与注意事项

1. 跨部门协作要求确保风险评估、安全事件响应等关键流程形成跨部门协作机制，例如IT部门与法务部门需联合处理数据泄露事件，人力资源部门与IT部门同步完成员工入职离职的权限管理

2. 文件规范性要求所有提交的文档需统一标注版本号、生效日期及修订记录，现场审核时务必提供最新有效版本，避免使用过期文件

3. 审核前专项准备建议提前1个月启动各部门自查工作，梳理文件目录并集中归档，确保资料可快速调取

4. 每个部门指定专人作为审核对接人，提前熟悉本部门资料内容，准备好关键问题的应答预案（如风险处置方案的合理性说明、整改措施的有效性解释）